今年以来78宗被立案调查案件 超八成涉嫌信息披露违法违规

摘要
【今年以来78宗被立案调查案件 超八成涉嫌信息披露违法违规】11月27日晚,旋极信息公告称,公司控股股东、实控人陈江涛当日收到《调查通知书》,因其涉嫌持股信息变动未及时披露,被证监会立案调查。上海证券报记者统计发现,自今年初至11月27日,旋极信息、暴风退等78家上市公司牵涉立案调查,其中涉嫌信息披露违法违规的上市公司达66家,占比超八成。(上海证券报)

  11月27日晚,旋极信息公告称,公司控股股东、实控人陈江涛当日收到《调查通知书》,因其涉嫌持股信息变动未及时披露,被证监会立案调查。上海证券报记者统计发现,自今年初至11月27日,旋极信息、暴风退等78家上市公司牵涉立案调查,其中涉嫌信息披露违法违规的上市公司达66家,占比超八成。

  进一步探究被立案调查对象可见,除了上市公司,控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等“关键少数”,也是被监管的重点对象。对于这些“关键少数”来说,他们也需切实履行信息披露义务,不断提高信息披露质量。

  涉嫌信息披露违法违规成主因

  “涉嫌信息披露违法违规”,已然成为上市公司及相关方被立案调查的主要原因。今年初至11月27日,66家涉嫌信息披露违法违规而被立案调查的上市公司中,提及的理由主要包括:涉嫌未依法披露对外担保事项和重大诉讼事项、被控股股东非经营性占用资金、未履行审批程序提供担保、未按期披露定期报告等。

  由于未能按期披露定期报告,暴风退被证监会立案调查。据暴风退此前相关公告,公司尚未完成聘任首席财务官的工作,现有员工无法承担2020年的一季报、半年报、三季报的编制任务。此外,2019年年报无法按期披露,更是因为暂无合作的年报审计机构。

  亚太药业同样是涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查。2019年12月31日、今年1月2日,亚太药业分别收到通知,证监会相继对公司、公司董事任军进行立案调查,原因是公司涉嫌信息披露违法违规。

  今年1月22日,任军被亚太药业股东大会免去了董事职务。亚太药业介绍,任军在担任公司全资子公司上海新高峰生物医药有限公司、上海新生源医药集团有限公司(下称“上海新生源”)董事长兼总经理期间,上海新生源未履行对外担保事项正常的决策程序,擅自为他人提供担保。

  重点监控“关键少数”

  对于上市公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等关键少数,证监会持续保持监管的高压态势。截至11月27日,今年有33起被立案调查的对象涉及上市公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等关键少数。

  8月19日,中恒电气收到通知,公司实控人、董事长朱国锭,因“涉嫌操纵‘中恒电气’股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责,涉嫌违反相关证券法律、法规”,被证监会立案调查。

  这并非朱国锭首次被监管关注。2019年11月22日,浙江证监局对中恒电气实控人朱国锭、包晓茹(二人系夫妻)出具警示函,并将他们的违规行为记入到上市公司诚信档案。警示函显示,朱国锭、包晓茹未按《上市公司收购管理办法》第十四条规定,在持有中恒电气股份每减少5%时暂停交易,并通知上市公司予以公告。

  在控股股东涉嫌信息披露违规的案例中,ST天成牵涉控股股东非经营性占用资金等事项。2019年5月23日,ST天成公告称,公司因存在被控股股东银河集团非经营性占用资金,以及违规担保的情形,按相关规定公司自2019年5月24日起被实行其他风险警示。截至今年11月28日,经ST天成自查确认,银河集团对上市公司资金占用发生总额5.13亿元,资金占用余额3.11亿元;上市公司违规担保总额4.51亿元,违规担保余额1.12亿元。

  对此,证监会在今年7月8日,以ST天成存在被控股股东非经营性占用资金,以及未履行审批程序提供担保等违规情形,涉嫌信息披露违法违规,对ST天成、银河集团、实控人潘琦以及相关当事人立案调查。

  以信息披露为切口监管热点公司

  对于那些对资本市场产生不良影响的热点公司,证监会正以信息披露为切口实施监管。

  *ST康得继2019年被多次立案调查后,今年6月9日又因涉嫌债券市场信息披露违法违规,被证监会立案调查,对象为*ST康得及实控人钟玉、董事纪福星、监事周桂芬。

  2019年初开始,*ST康得相继发生多起债券违约事件。例如在2019年2月16日,*ST康得公告,金额10亿元的2017年度第一期中期票据(债券简称“17康得新MTN001”)应于2019年2月15日偿付利息,截至到期兑付日,公司未能按照约定筹措足额偿付资金,“17康得新MTN001”不能按期足额偿付利息,已构成实质性违约。

  对于*ST康得债券违约事件的立案调查,证监会还将关注点投向*ST康得的其他相关方。今年6月9日,京基智农独立董事陈东收到通知,因*ST康得涉嫌债券市场信息披露违法违规,证监会决定对陈东立案调查。公开资料显示,2019年2月27日至2019年4月28日,陈东在*ST康得任职独立董事。8月19日,陈东以个人原因,辞去了京基智农独立董事及董事会审计委员会委员职务。

  可以看到,在“以信息披露为核心”的监管理念之下,证监会正通过立案调查的方式,对上市公司及相关方实施引导,推动上市公司提高信息披露质量和规范运作水平。

(文章来源:上海证券报)

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